CFC （公司金融顾问）

职位级别

2016年12月28日，央行颁发《公司金融顾问》金融行业标准（银发【2016】325号），《公司金融顾问》（JR/T0139-2016）金融行业标准规定，公司金融顾问分为三个级别：助理公司金融顾问（初级）、公司金融顾问（中级）、资深公司金融顾问（高级），能力要求依次递进，高级别公司金融顾问的要求涵盖了低级别金融顾问的要求。

引进及本土化

公司金融顾问（CFC）国际金融认证是由中国国家发展改革委引进国外智力领导小组办公室（与国家发改委培训中心系“一套人马，两块牌子”），受国家外专局专项经费支持，自国际资本市场协会（ICMA）和雷丁大学国际资本市场协会中心（International Capital Market Association Centre）引进。国家发改委培训中心与ICMA 及雷丁大学ICMA 中心在进行CFC国际金融认证体系本土化研究时，为使其具备实用性和可操作性，征询了中国金融机构、企业投融资部门和专业人士的意见，并进行了两年的实验性教学、教材翻译及汉化工作，以确保该认证体系既体现出当今国际公司金融顾问认证的水平，又符合中国经济社会发展的实际需求。对考试合格者进行统一认证，颁发证书。证书正本由ICMA和雷丁大学ICMA中心颁发，副本由中国国家发改委培训中心加盖印章。

适用对象

主要商业银行等金融机构的对公业务条线负责人、业务骨干等，以及企业当中从事投融资业务的负责人、业务骨干。

考试级别

提交材料：

CFC和CFCC提交材料

考试说明：

①考试类型：闭卷考试，该考试题型为客观选择题。

②考试模式：在华考生使用中文版教材进行学习和复习，使用中文参加培训考试，在线机考。

③考试时间：统考时间为每年1月、4月、7月和10月的最后一个周六。

补考规定：

①不合格科目可在两年内补考，在一年之内同一科目补考次数不得超过两次。

②连续3个月内同一科目只能报考一次。

③补考费与考试费标准相同为人民币400元整。

④考生须于第一次参加考试日期起2年内通过考评科目，才能进行证书申报。

成绩管理：CFCC、CFC考试成绩分“合格”和“不合格”，由CFC官网公布，该成绩2年有效。

证书签发：全部考试科目成绩合格，公司金融国际金融认证执行委员会秘书处（中国）将在40个工作日内完成CFCC（英文证书）、CFC（中、英文证书）证书签发事宜。

助理公司金融顾问

助理公司金融顾问（Corporate Finance Comprehensive Consultant，简称CFCC），旨在培养把握企业运营本质性规律，为企业提供资产管理、财务优化顾问、投融资顾问、金融规划等具备公司金融专业知识能力的储备人才。

（1）申报条件

CFCC级申报条件（符合以下条件之一者）

①金融、经济、财务专业的本科（含）以上高年级在校生、应届毕业生。

②商业银行等金融机构新入职对公条线从业人员、对公业务条线后备人才，以及金融机构内部依据战略发展规划，调岗到对公业务条线的准对公从业人员等。

③证券、保险、信托、第三方理财等各类金融机构公司金融、资管或理财服务部门初级业务人员，投资融资顾问助理，以及相关后备人才。

④取得金融、经济、管理等相关专业初级专业技术职称三级职业资格（职业能力）的初级专业人士。

（2）考试科目

考试科目：共计两科，分别为：《公司金融综合知识》、《公司金融顾问实务》。

（3）证书样本

公司金融顾问

公司金融顾问（Corporate Finance Consultant Certificate ，简称CFC）旨在培养既熟悉国际市场规则又能把握国内公司金融业务特质的综合金融服务所需人才。

（1）申报条件

CFC级申报条件（符合以下条件之一者）

①大学本科学历（或同等学历），从事投资、融资、财务顾问等相关专业工作 3 年以上（含）；

②硕士研究生学历（或同等学历），从事投资、融资、财务顾问等相关专业工作 2 年以上（含）；

③取得国家注册会计师、审计师、经济师、精算师、律师、会计师等执业资格者；

④取得经济、管理等相关专业中级专业技术职称 / 职业资格者；

⑤大学本科学历（或同等学历），担任企业财务 / 会计主管、资金等部门经理、内审机构负责人或同等职务者；

⑥大学本科学历（或同等学历），金融或投资机构管理人员 / 专业人员。

（2）考试科目

考试科目：共计三科，分别为：《公司金融综合知识》、《企业融资筹划》、《企业投资筹划》（已取得CFCC证书可免试《公司金融综合知识》）。

（3）证书样本

持续教育

CFC持续教育是公司金融国际金融认证执行委员会秘书处（中国）为持证人定制的教育形式，主要目的是使CFC持证人拓宽知识范围。持证人须在证书报告期内（自获得证书签发之日起，每两年为一个报告期），完成规定的60学分，如未达到将无法进行证书再认证。持证人可通过线上学习、线下活动、课堂活动、公开发表论文/出版著作、在职教育、担任专业组织委员等多种形式获得学分。

正式发布

2021年3月18日，人社部会同国家市场监督管理总局、国家统计局向社会正式发布了18个新职业，包括公司金融顾问。