海通证券股份有限公司 （中国最早成立的证券公司之一）

简介

海通证券是涵盖证券期货经纪、投行、私募股权投资等多个业务领域的金融服务企业。该公司借助旗下控股或参股公司海通国际控股有限公司、海通开元投资有限公司、海通期货股份有限公司等子公司经营金融业务。在1994年改制和2002年股份制过程中，海通证券抓住政策机遇，逐渐发展成中国券商头部企业。该公司营业收入连续十年（2012-2021）稳居行业第二。2022年，海通证券营业收入为259.48亿元。同年底，该公司总资产达7536亿元，营业网点覆盖“纽、伦、新、港、沪、东”六大国际金融中心。

海通证券是中国境内早期成立的证券公司中唯一一家至今仍在营运且未更名、未被政府注资、未被收购重组的大型券商。该公司秉承着崇德守信、道正行远的价值观，奉行着务实、开拓、稳健、卓越的经营理念，致力于实现打造国内一流、国际有影响力的现代金融服务企业愿景。2021年和2022年，海通证券被清华经管学院和每日经济新闻联合颁发了中国证券业上市公司品牌价值榜总榜TOP2。2022年，在由《财富》（中文版）与中金财富合作编制的中国500强上市公司排行榜中位列290位。2023年，Brand Finance联合英国《银行家》杂志发布“2023年全球银行品牌价值500强”榜单，海通证券荣登全球银行品牌价值500强，排名133位。

历史沿革

公司成立

改革开放之后，意识到中国证券业未来的巨大发展潜力，交通银行上海分行决定拓展证券业务。1987年1月20日，交通银行上海分行设立了信贷二部证券科。这是上海市第一个以自营和代理销售方式全面经营股票、债券业务的证券交易柜台。经过一段时间的试点运营，交通银行上海分行决定成立证券公司并向主管部门提出了申请。1988年5月，中国人民银行总行批复同意成立上海海通证券公司。1988年7月5日，交通银行也批复同意成立上海海通证券公司。1988年9月22日，上海海通证券公司成立，是当时上海最早成立证券业务代理处的证券机构。它属于地方区域性金融机构，是中国证券历史上成立最早的三家证券公司之一。

逐步发展

1989年4月，海通证券公司牵头组成承销团，代理发行了上海证交所成立以前发行金额最大的一只股票——上海真空电子器件股份有限公司股票。1994年9月27日，中国推行银行和证券分离政策，海通证券抓住了政策机遇，从上海海通证券公司改制成为海通证券有限公司，逐渐发展成为全国性的证券公司，注册资本从0.35亿元增长到10亿元。1999年，海通证券承销了中国证券市场对金融企业重新开放后的第一只商业银行股——浦东发展银行，并以40亿元创下了当时所有上市企业单次发行募集资金数额之最。2000年，海通又承销了中国第一家以民营企业控股的商业银行股——民生银行，并以4004亿元创出中国境内认购资金数额的最高记录。1997年至2001年间，海通证券的净利润连续3年居行业第一。2002年1月28日，海通证券有限公司整体变更为股份有限公司，更名为海通证券股份有限公司。同年11月1日，海通证券注册资本金增至人民币87.34亿元，成为中国境内证券行业资本规模最大的综合性证券公司。海通证券致力于成为国际金融控股集团的发展道路，提出了“立足亚太，辐射欧美”的国际化发展战略。2003年，海通证券收购了黄海期货。

全面发展

2005年5月，海通证券成为创新试点券商，公司发展进入新时期。同时，中国证券市场开始了股权分置改革，海通证券从上到下，人人都争取股改参与项目，至2006年底，海通累计股权分置改革项目达128家上市公司，市场占有率9.76%，排名行业第一。2006年，海通证券在证券市场低迷之际，收购了原甘肃证券的8家营业部和6家服务部、兴安证券23家营业部和30家服务部，营销网点扩充为200余个。同年，海通证券成为中国证券登记结算有限责任公司结算参与人。2007年7月31日，海通证券在上交所挂牌上市。当年10月，海通证券引入了中信集团、平安、太保等战略投资者，优化了公司股东结构。2009年海通证券在上海、北京、深圳等地设立10家分公司。当年年末，海通证券总资产达到1208亿元，净资产434亿元，净资本344亿元。另外，海通证券也积极拓展QFII业务，建立专业的QFII服务团队，与比利时富通银行、日本日兴资产公司、美国美林证券、英国渣打银行、荷兰银行等多家QFII投资者建立合作关系。同年，海通证券成功收购香港老牌券商“大福证券”，为海通证券国际化发展战略迈出了坚实的第一步。另外，该公司获得期货IB业务资格，开展了信托业务，逐步将自身打造成国际金融控股集团。2009年12月31日之前，海通作为主承销商累积为192家企业提供了融资服务，完成股权分置改革项目134家，业务市场排名第一，市场占有率达到约10%，在业内遥遥领先。2012年4月27日，海通证券在香港联交所主板挂牌并开始上市交易。2012年，海通证券提出了以投行、经纪、资产管理等三个轻资本业务为本体，以资本型中介业务和资本型投资业务为两翼，即一体两翼”发展战略。次年，海通证券成功收购恒信金融集团，成为第一家涉足融资租赁业务的证券公司。2014年4月，海通证券谋踏准政策节奏，筹划参与新三板业务。2015年，海通证券先后完成收购日本吉亚、葡萄牙圣灵投资银行，并将后者更名为海通银行，提升了国际知名度和品牌影响力。建成了以证券为核心，业务涵盖期货、直接股权投资、基金和融资租赁等多个业务领域的金融控股集团。

发展现状

截至2022年末，海通证券总资产达7536亿元，已基本建成涵盖证券期货经纪、投行、自营、资产管理、私募股权投资、另类投资、融资租赁、境外投行等多个业务领域的金融服务企业。营业网点覆盖“纽、伦、新、港、沪、东”六大国际金融中心；境外方面，在全球5大洲15个国家和地区设有分行、子公司或代表处；在中国境内拥有337家证券及期货营业部。

公司治理

董事会

董事会专门委员会

监事会

其他高级管理人员

主要股东

控股或参股公司

海通公司旗下有9家控股或参股公司，分别是海通国际控股有限公司、海通开元投资有限公司、海通期货股份有限公司、海富通基金管理有限公司、富国基金管理有限公司、上海海通证券资产管理有限公司、海通创新证券投资有限公司、上海惟泰置业管理有限公司、上海泽春投资发展有限公司。

公司业务

海通证券的主要业务包括财富管理业务、投资银行、资产管理、融资租赁等几个方面。

投资银行

投资银行是在资本市场上为企业发行债券、股票，筹集长期资金提供中介服务的金融机构，主要从事证券承销、公司购并与资产重组、公司理财、基金管理等业务。1999年，中国重新放开金融企业发行上市的限制政策。海通证券调整管理制度，开拓市场。同年，海通证券主承销了中国证券市场对金融企业重新开放后的第一只商业银行股——浦东发展银行。次年，海通证券承销了中国第一家以民营企业控股的商业银行股——民生银行。以及为深圳发展银行完成30.9亿元配股。2003年，海通证券发行了第一只商业银行可转换公司债券一一民生债券，募集340亿元资金总额。截止2009年12月31日，海通证券作为主承销商已经为192家企业提供了融资服务，共筹集资金1325.78亿，其中IPO项目123家，募集资金746.24亿，配股47家，募集资金158.86亿，增发18家，募集资金306.78亿，可转债3家，募集资金53.90亿，权证1家，募集资金60亿。2005年股权分置改革以来，投资银行部共计完成股权分置改革项目134家，业务市场排名第一，市场占有率达到约10%。

2022年度，海通证券在股权融资方面，完成IPO项目30 单（包括北交所），市场排名第三，融资 396 亿元，市场排名第四。在债券融资方面，海通证券完成债券发行999期，承销金额3,267亿元，其中企业债券承销金额231亿元，市场排名第二。累计发行39期绿色债券，融资金额843亿元，发行全国首单“绿色 + 乡村振兴 + 能源保供” 模式债券；累计发行 23 期科技创新债券，融资金额 267 亿元。

财富管理

海通证券提供的财富管理服务是指在公募基金、股权价值链、金融产品等方面提供投资服务。具体分为零售业务、金融产品销售、融资类业务等。

零售业务

海通证券以“e 海通财”和“e 海方舟”两大平台为基础，为财富、机构客群提供综合金融解决方案，截至 2022 年末，“e 海通财”APP 装机量超 4,300 万，月均活跃数超 530 万。同时，以分公司等分支机构开展零售业务，覆盖股票、债券、基金、ETF 等金融产品，2022年度，实现利润33.4亿元，其中 11 家分公司利润贡献达亿元以上，8 家营业部利润贡献超五千万元。

金融产品销售

在一级市场从事私募股权投资基金管理业务，与华夏基金、海河基金等基金公司深度合作，产品覆盖公募、私募、资管等，截至 2022 年末，海通证券公司产品日均保有量 1,214 亿元，同比增长 23.9%。

融资类业务

融资类业务包括债券发行、REITs、融资租赁、融资融券、股票质押式回购。截至 2022 年末，海通证券融资类业务规模 888 亿元，其中融资融券业务规模 612 亿元，股票质押业务规模 274 亿元。

资产管理

在现金管理、固定收益、量化对冲、组合投资、权益投资、资产证券化等领域，提供综合资产配置解决方案，获取投资收益。截至2022年末，海通证券资产管理业务总规模近 2万亿元。其中富国基金管理有限公司资产管理总规模约1.37万亿元，海富通基金管理有限公司约资产管理规模4,06亿元。上海海通证券资产管理有限公司同时开展公募、私募产品，推进大集合参公造工作。截止2022改年末，有17只产品取得证监会批文。2022年6月，中国恢复私募产品备案，该公司在2022年度发行总计55只产品。

融资租赁

融资租赁业务指为投资者提供集交易支持、资金支持、券源支持、策略支持。海通证券的融资租赁业务分为直接租赁、售后回租、经营性租赁产品等。2022 年，海通证券旗下子公司海通恒信国际融资租赁股份有限公司实现年度溢利 15.33 亿元，同比增长 8.5%；实现收入总额 85.25 亿元， 同比增长 4.2%。截至 2022 年末，海通恒信国际融资租赁股份有限公司资产总额达到 1,245.14 亿元，较 2021 年末增长 8.5%；权益总额达到 188.27 亿元， 较 2021 年末增长 6.9%。

公司文化

企业标识

海通证券的品牌标志是以中国的古币为主体，以浪花图案首尾相连，循环往复来表示，反映了海通证券名称的涵义。海通证券品牌标志设计的形象是以中国殷、商时期铜器上的传统水纹图样为造型元素，以四朵浪花对应构成一个“古钱币”的基本型，较为完整地体现了海通证券“财源茂盛通四海”的内涵和视觉形象。四朵翻滚的浪花。无论看成阿拉伯数字中的“6”还是“9”都寓意着“六六大顺”与“久久平安”，代表了海通证券的稳步发展和不断壮大，以及为每位投资者带来丰厚回报的愿望。

企业文化

社会责任

助力扶贫

2015年以来，海通证券打造了“爱在海通”公益品牌。设立了“海通公益专项基金”，，结对联系新疆叶城、江西宁都、安徽利辛、安徽舒城、云南西畴等18个贫困县（经济薄弱区）、7个贫困村（经济薄弱村），直接投入扶贫公益资金约1.37亿元，投入帮扶资金支持结对县修建基础设施、发展特色产业、支持民生项目等，为贫困地区引入资金超过70亿元。其中，为云南省西畴县中寨、王家塘和幺铺子3个贫困村建成桥梁1座、学校塑胶篮球场1个、乡村幼儿园1个，发展乌骨鸡养殖基地1个、苦参种植基地1个、柑橘种植基地1个。

社会捐赠

2008年，四川省汶川县地震后，海通证券向四川地震灾区捐款1000万元，公司员工捐款184万余元，公司系统共有774名党员交纳“特殊党费”101万余元。助力区域经济发展，自2013年起，每年向上海市崇明区捐赠500万元帮扶资金，10年来累计投入帮扶资金5000万元，助力打造生态岛。

抗击疫情

海通证券捐赠2400余万元抗疫公益基金，先后采购了消毒机器人、呼吸机、测试剂盒、医用手套、N95口罩等近640万件医疗设备和防疫物资送达抗击疫情一线。在2022年上海疫情时期，海通证券员工投身抗疫志愿服务，累计参与抗疫志愿服务人次数7468人次。

2020年，海通证券向葡萄牙的捐赠200万元人民币，用以支持葡萄牙抗击疫情。第一期捐赠项目向葡萄牙波尔图市政府捐赠5.84万件医疗防护物资，其中包括5.3万只口罩、200个护目镜、200件防护服以及5000人份新型冠状病毒核酸检测试剂盒。

支持教育

2017年，海通证券支持教育扶贫事业，开发出“海通·爱朗读”“海通·爱飞翔”“爱在海通·美丽西藏”等系列项目。又成立“海通公司专项基金”，组建了一支约2700多人的志愿者队伍。该系列项目惠及10多个省20多个县的40000余名中小学生、学龄前儿童和教师。在“海通·爱朗读”第三季公益项目上，海通证券向河南巩义市等6地的幼儿园和中小学捐赠了47个“海通证券·小石榴书屋”，共计55333册图书、800个爱心书包、240盏阅读台灯、2500个爱心盲盒和68个音频课堂。

2022年6月，海通证券向日喀则市上海实验学校小学部学生捐赠了500套 “海通·爱朗读”1100个普通话魔法盒和爱心盲盒。同年，新增结对帮扶20名藏族困难大学生，以及资助莎车县塔尕尔其镇扎滚艾日克村、兰干村共100名在校小学生每人600元。 还资助莎车县塔尕尔其镇兰干村、扎滚艾日克村及麦盖提县希依提墩乡英也尓村6名教师，定期在村委会开展普通话文化知识讲课。 另外，海通证券携手“石榴籽计划”，向新疆叶城县1400余名幼儿园园长及幼师开展网络培训，提升普通话教育教学水平及专业能力。

社会荣誉

公司事件

违规处罚

2015年1月，实际控制人是海外对冲基金巨头Citadel的国信期货有限责任公司——司度（上海）贸易有限公司（简称：上海司度）与海通证券进行接触，希望能在海通证券开立信用账户，申请10亿-20亿元的融券额度进行日内回转交易。4个月后，海通证券为上海司度办理了信用账户及相关事宜，允许上海司度外部接入系统直接连通海通证券交易。2015年6月15日至7月9日，中国发生严重股灾。上证指数从5174点跌至3373点，幅度34.8%；深证指数从18182点跌至10850点，幅度40.3%。2015年7月，中国沪深交易所对一批存在重大异常交易行为的证券账户采取限制交易措施，上海司度账户被限制交易。2017年5月23日，海通证券因为为上海司度办理的业务违反《证券公司融资融券业务管理办法》和《证券公司监督管理条例》相关规定，收到中国证券监督管理委员会行政处罚事先告知书。被没收违法所得51万元，并处罚款255万元。

永煤债务违约

2020年11月10日，永城煤电控股集团有限公司（简称：永煤控股）在上清清算所发布公告，宣布2020年第三期超短期融资券“20永煤SCP003”不能按期足额偿付本息，构成实质性违约。2020年11月18日，中国银行间市场交易商协会对永城煤电控股集团有限公司开展了自律调查，发现海通证券股份有限公司及其相关子公司涉嫌为发行人违规发行债券提供帮助，以及涉嫌操纵市场等违规行为，对海通证券股份有限公司及其相关子公司开展自律调查。2021年1月15日，交易商协会对永煤控股予以公开谴责的顶格处理，对海通证券、海通期货股份有限公司、上海海通证券资产管理有限公司等6家机构予以警告。

注释

“石榴籽计划”是为了落实习近平总书记提出的“各民族要像石榴籽那样紧紧地抱在一起”的要求，由全国政协委员、中央广播电视总台新闻主播海霞建议发起的。针对目前一些少数民族地区普通话普及率低、与外界沟通不畅并阻碍经济社会发展的现状，国家广播电视总局播音主持实践锻炼基地作为广播电视系统的国家通用语言培训机构，推出了以语言教育为主要形式，以培养少年儿童爱国主义、民族团结精神为核心的“石榴籽计划”。该活动2016年发起，通过语言培训、图书捐赠、教师培训、文化交流等方式推广普通话，破除语言樊篱，促进民族团结，为实现民族地区根本脱贫提供有力文化支持。

由于海通证券荣誉众多，此表仅罗列近年少量荣誉，全部荣誉请看：海通证券荣誉