国泰君安 （主营证券代理买卖等的股份公司）

简介

公司前身为国泰证券和君安证券，两家公司于1999年合并设立国泰君安证券股份有限公司。公司成立时注册资本应为37.2718亿元，在2012年变更为61亿元，2019年再次变更为89.07947954亿元。

2011到2022年，国泰君安的营业收入连续十二年名列行业前三，在致力于实现高质量增长、规模领先的同时，注重盈利能力和风险管理。2022年8月18日，中国电信与国泰君安签署战略合作协议，除此之外，国泰君安证券还与江西大成国有资产经营管理集团有限公司、恒生电子等多家企业和政府机构签署了战略合作协议。2023年，国泰君安证券股份有限公司与阿里云签署战略合作协议。2022年9月，国泰君安证券股份有限公司零售客户部荣获上海市工人先锋号（常规表彰），《2023年中国500最具价值品牌》排行榜发布，国泰君安排名第257位。

发展历程

公司成立时注册资本为37.2718亿元，1992年国泰证券及君安证券分别于上海及深圳成立。

1999年8月18日，国泰君安证券股份有限公司新设合并成立，为当时国内注册资金规模最大的证券公司。

2002年成为首家取得开放式基金代理销售资格的公司。次年形成行业首家实施集中交易、集中风控和集中财务等一体化管理模式，2010年以专业评价第一名的成绩获得首批融资融券业务试点资格，同年7月8日，国泰君安国际（01788.HK）在香港联交所主板挂牌上市，成为第一家在香港公开发行股票并上市的中资券商。2012年注册资本变更为61亿元，2017年4月11日，在香港证券交易所上市，股票代码2611.HK，在行业内率先建立以FICC为核心的综合金融交易业务链。2019年注册资本再次变更为89.07947954亿元。

2021年10月8日晚，国泰君安公告拟不超过18.12亿元收购华安基金15%股权，此次交易完成，国泰君安将持有华安基金43%的股权。若以此价格推算，作为“老十家”之一的华安基金本次交易估值为120.8亿，也为行业中大型公募基金估值定价提供了参考范本。11月，天津泰达投资控股有限公司与国泰君安证券股份有限公司签署战略合作协议，双方将在企业改制、IPO咨询、并购重组、新三板上市以及不良资产处置等方面加强合作，共谋发展。11月，浦东新区与国泰君安战略合作协议签约仪式在新区办公中心举行。

2022年1月7日下午，“中央广播电视总台财经节目中心与包括国泰君安的六大证券公司战略合作签约仪式”在北京梅地亚中心举行。合作各方将通过强强联合，共同助力金融服务实体经济，服务百姓生活。1月11日，湘潭市政府与国泰君安证券签署战略合作协议。1月17日，国泰君安公告称，公开发行不超过600亿元公司债的注册申请获批。7月16日，国泰君安与上海环境、浦发银行达成国内首单基于CCER减排量交易协议的融资合作。同月19日，国泰君安与中原豫资投资控股集团有限公司举行云端战略合作签约仪式。国泰君安证券河北雄安分公司同月28日正式注册成立，成为自由贸易试验区雄安片区首家证券分支机构。次月中国电信与国泰君安签署战略合作协议，双方将进一步发挥在各自领域内的优势，促进技术、资本、人才、信息等资源有效对接，在金融科技、金融服务和信息化服务等领域建立战略合作伙伴关系，展开全面深入的合作。10月开始国泰君安与江西大成国有资产经营管理集团有限公司、恒生电子等举行战略合作签约仪式。公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准国泰君安证券股份有限公司上市证券做市交易业务资格的批复》。根据批复，中国证券监督管理委员会核准公司上市证券做市交易业务资格。10月24日，国泰君安与深业集团在上海举行战略合作签约仪式。基于此次战略合作，国泰君安将充分发挥牌照齐全、能力综合、深耕粤港澳大湾区的特色优势，为深业集团提供投资银行、产业基金、资产管理、股票托管、市值管理、战略咨询等全方位、定制化综合服务。

2023年2月16日，中国中铁与国泰君安证券股份有限公司在京签署战略合作协议。深圳市人民政府3月与国泰君安签署战略合作协议。同月6日澳门特区政府发布行政命令，许可在澳门特别行政区设立名为“国泰君安证券（澳门）一人有限公司”的金融机构，其所营事业为提供证券交易、财富管理及因投资金融工具产生的融资服务。同月20日至30日，国泰君安证券与厦门国贸控股集团、市北高新、渣打集团有限公司举行深化战略合作会议。而后国泰君安战略布局“中国航空超级周期”。4月，国泰君安与张家口塞林集团签署碳金融框架合作协议。国泰君安与泸州老窖、浙江东方金融控股集团股份有限公司举行战略合作签约仪式。7月3日，百联集团与国泰君安举行战略合作签约仪式，而后与阿里云签署战略合作协议。

机构治理

机构设置

公司自成立以来，即根据《公司法》《证券法》《证券公司管理办法》等有关法规，按照股东利益最大化和保护投资者利益的原则，建立并逐步完善了以《公司章程》为核心的规章制度体系，包括三会议事规则、下属各专门委员会的议事规则等，逐级健全了股东大会、董事会、监事会和经营班子及专业委员会构成的规范化的议事决策结构。同时，公司还建立了权力机构、决策机构、监督机构和经营管理者之间的制衡机制，形成了完善的议事、决策、授权、执行的法人治理结构体系。

董事会下设有战略决策委员会、薪酬与考核委员会，公司还成立了风险控制委员会和资产负债管理委员会。公司总部设有固定收益证券总部、证券投资总部、资产委托管理总部、企业融资总部、零售客户总部、销售交易总部、衍生产品部、研究所、营运中心、机构客户服务总部、风险监管总部、法律及合规部、稽核审计总部、信息技术总部、计划财务总部、人力资源总部、总裁办公室等业务及管理部门。

国泰君安证券设有5家专业子公司，并在境内设有37家分公司、342家证券营业部，营业网点遍布全国33个省、直辖市、自治区和特别行政区。

管理人员

参考资料

人事任免

2022年1月，国泰君安高管分工迎来调整，涉及投行事业部、战略客户部，子公司上海国泰君安证券资产管理有限公司、国泰君安证裕投资有限公司。其中，国泰君安投行业务换帅，此前分管国泰君安证裕投资等条线的李俊杰，分工调整后开始分管投行事业部。原先分管投行事业部的谢乐斌卸任，开始分管资管。

主营业务

国泰君安以客户需求为驱动，打造了包括机构金融、个人金融、投资管理及国际业务在内的业务体系，其中，机构金融业务由投资银行业务和机构投资者服务业务组成。

个人金融业务通过线下和线上相结合的方式为个人客户等提供证券及期货经纪、融资融券、财富管理、财务规划等服务。投资管理业务包括为机构、个人提供资产管理和基金管理服务，以及另类投资业务。

国际业务方面，集团围绕国泰君安金融控股打造国际业务平台，在香港主要通过国泰君安国际开展经纪、企业融资、资产管理、贷款及融资和金融产品、做市及投资业务。集团已在美国和新加坡等地进行业务布局。

集团以客户为中心，打造了零售客户及企业机构客户两大服务体系，通过提供证券产品或服务获取手续费及佣金收入以及通过证券或另类投资获取投资收益等。

证券的代理买卖；证券的承销和上市推荐；代理证券的还本付息和分红派息；证券投资咨询；证券的代保管、鉴证；资产管理；代理证券登记开户；发起设立证券投资基金和基金管理公司；证券的自营买卖；中国证监会批准的其他业务。

公司业绩

2023年4月28日，国泰君安发布2023年第一季度报告，一季度实现营业收入92.88亿元，同比增长13.97%；归母净利润30.41亿元，同比增长20.73%；基本每股收益0.33元。

2023年7月28日，国泰君安发布2023年半年度业绩快报，上半年实现营业收入183.32亿元，同比减少6.25%；归属于上市公司所有者的净利润57.41亿元，同比减少9.89%；基本每股收益0.61元。

获得荣誉

以上选取部分有代表性的荣誉内容

公司文化

参考资料

社会责任

物资捐赠

2020年1月27日，国泰君安领导班子紧急研究决定，携旗下资管、期货等子公司联合向上海国泰君安社会公益基金会捐款2000万元，成立防控新型冠状病毒专项基金。该专项基金将用于湖北武汉疫情防控专项资金捐助以及救治急需物资的采购。同时，国泰君安党工团联合倡议全体员工积极捐款，支援各地疫情防控工作。

助力脱贫攻坚

积极响应中国证监会、证券业协会及上海市国资委的号召，落实国家脱贫攻坚战略，履行企业社会责任，分别与江西省吉安县、四川省普格县、安徽省潜山县、云南省文山州广南县和麻栗坡县等国家级贫困地区签订了对接帮扶协议。产业扶贫方面，出资3000万元在四川省普格县设立“农业产业扶贫基金”，出资300万元在云南麻栗坡建设的马街乡黄牛集市和巴布乡物流中心。教育扶贫方面，投入3000万元援建安徽潜山市国泰君安天柱山镇中心学校，通过君弘APP的“爱心牛场”线上公益活动和818理财节线上活动，为四川委洛小学捐赠超3万份学习用品。医疗扶贫方面，为结对帮扶四县定制“国泰君安成长无忧”医疗补充保险公益项目，覆盖所有教师、小学生近35万人次，全年理赔890件、合计462万元；出资100万元与北京尤迈慈善基金会合作，在安徽潜山、四川普格、江西吉安和云南麻栗坡四地开展“远程医疗服务项目”，邀请北京协和医院的专家通过远程视频系统为贫困地区疑难病患提供会诊，并为贫困地区基层医生进行技术培训，全年共开展远程医疗问诊297次，基层医生线上集中培训12次，受益医生及病患达到994人次。民生扶贫方面，出资150万元为云南省麻栗坡县六合乡转堡村全村428户家庭新建水冲厕所，投入270万元为广南县9个贫困村开展道路硬化、新建垃圾焚烧炉、安装太阳能路灯等基础设施建设项目，改善贫困地区人居环境；多次组织和参与“消费扶贫”行动，采购云南省广南县、麻栗坡县和上海市奉贤区的优质农产品，支持各地脱贫攻坚工作；与奉贤区开展第二轮“五年帮扶结对”结对城乡综合帮扶，报告期内捐助500万元用于该区“百村园”帮扶项目。

相关事件

2015年6月，国泰君安多次受到市场关注。正式申购前其因为做空股指期货大赚了一笔，然而6月16日收盘后，有人在淘股吧发帖爆料，“国泰君安扬州营业部总经理徐善武在网络上大肆宣称监管层将在当晚宣布提高印花税”，一时间，相关内容充斥朋友圈，投资者哗然。结合国泰君安席位通过猛增空单获益的情况，投资者认为此行为已经属于造谣。国泰君安内部相关人士表示，“公司正在调查此事”。

2022年11月消息，国泰君安有违规但情节相对较轻，采取了责令改正、出具警示函等行政监管措施，并要求针对性解决内控短板问题。

2023年1月16日，中国人民银行上海总部官网发布的行政处罚公示显示，国泰君安因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告，被中国人民银行上海分行处以罚款人民币95万元。

2023年6月，上海证监局对国泰君安证券研究所所长黄燕铭出具警示函措施。上海证监局在通报中表示，经查发现国泰君安证券股份有限公司关于发布证券研究报告业务质量控制和合规审查的制度规定不完善，未建立有效的证券研究报告市场影响评估机制，未对某证券研究报告相关敏感信息可能对市场产生的影响进行审慎评估。黄燕铭作为公司研究所的所长，对上述问题负有管理责任。