中信证券 （中国证券行业领先企业）

发展历程

中信证券股份有限公司于1995年10月25 日正式成立，注册资本为人民币1,482,054.6829元。1999年，中信证券为扩充经营资本，增资改制为股份有限公司，新引入44家机构股东，资本金增加至20.8亿元，净资产扩充至31.73亿元。

2002年，中信证券开始步入熊市，进行了一系列证券收购，完成了熊市中的低成本扩张，构建了强大的业务网络。2003年1月6日，中信证券在上海证券交易所完成挂牌上市交易，成为国内第一家以IPO形式上市的证券公司。发行完成后，中信证券的股份总额为24.815亿股，净资产约50亿元。

2004年底，中信证券收购万通证券。2005年，中信证券联手建银重组华夏证券，成立中信建投证券公司（后因一参一控要求将股份转让）。2006年，中信证券通过收购金通证券形成的全资子公司中信金通证券正式成立。为了弥补中海外业务的短板，2006年还收购了中信集团在香港的投资银行业务。2007年中信证券收购华夏基金，并新设若干条与买方业务相关的业务线，并让华夏基金兼并了旗下的中信基金，使其成为中国规模最大的基金公司。2011年，中信证券完成H股上市，成为第一家A+H股上市的中资证券公司。2017年，中信证券以12.52亿美元收购里昂证券拓宽国际化经营渠道。2020年1月，出资134亿元完成对广州证券的收购。

2021年10月18日收到中国证监会批复，中信证券获批上线开展基金投顾业务，成为粤港澳大湾区内首批获得基金投顾业务资格的证券公司。2022年7月22日，中信证券第一大股东股权变更，中国人民银行已批准了中信金控的金融控股公司设立许可，并由财政部金融司出具函件确认本次无偿划转事项。2022年10月，获得证监会批复的第二批券商科创板做市商资格。12月30日，中信证券发布公告称，中国证监会核准公司设立中信证券资产管理有限公司从事证券资产管理业务，中信证券资管将是全市场第25家券商资管子公司。 

2023年2月3日，上交所宣布债券做市交易业务将于2月6日正式上线，中信证券为上交所首批债券做市商。6月30日，证监会核准中国中信金融控股有限公司成为中信证券股份有限公司主要股东，对中信金控依法受让中信证券股份有限公司2,733,961,712股股份（占公司股份总数18.45%）无异议。

公司业务

投资银行

中信证券全球投资银行委员会坚持以客户为中心、全产品覆盖的业务策略，通过专业化、矩阵式的管理架构，为客户提供全面的投资银行服务。中信证券投行业务覆盖金融、能源、基础设施与房地产、装备制造、信息传媒、医疗健康及消费行业的龙头企业，2010年以来累计为超过3,500家客户提供股权、债券、资产证券化及并购等各类投资银行服务，涵盖大型国有企业、世界500强、上市公司及重要地方客户。目前正在为超过1,600家的境内外客户提供投资银行服务。

财富管理

中信证券经纪业务全面向财富管理转型升级，建立中信证券财富管理发展模式，贯彻以客户为中心的经营理念和帮助客户实现资产保值增值的经营宗旨，为客户提供涵盖交易服务、投资理财、财富配置及传承等综合金融解决方案。累计服务客户1140万，托管客户资产9.7万亿。

资产管理

中信证券自2002年开始经营资产管理业务，有20余年丰富的投资管理经验，是业内唯一一家同时具有企业年金和职业年金投资管理人、社保基金境内投资管理人、保险资金受托投资管理资格、基本养老保险基金投资管理人资格的券商资管机构，截至2021年底，中信证券资产管理业务受托管理资金总规模1.62万亿元，规模连续13年稳居同业首位。

固定收益

固定收益业务包括各类固定收益产品及衍生品的销售、交易和做市，开展产品设计与开发，向客户提供投资顾问等综合金融服务，满足客户的风险管理及财富管理等需求。

股权衍生品

中信证券股权及商品衍生品业务范围包括：场外期权报价交易、跨境收益互换等场外衍生品服务、浮动收益挂钩收益凭证等柜台产品、交易所基金/场内期权做市服务等。

证券金融

证券金融业务对包括融资融券、股票质押式回购等业务进行专业化管理，适时发展创新型业务模式，致力于为境内外机构投资者与财富客户提供融资、交易及PB服务等综合解决方案，是客户证券借贷、资金融通的综合解决方案提供者和业务中心。

企业文化

核心理念

诚信、创新、凝聚、融合、奉献、卓越。

发展使命

践行国家战略，助力民族复兴。

发展愿景

打造卓越企业集团，铸就百年民族品牌。

企业架构

组织架构

*以上数据来源

管理层

董事会

*以上数据来源

监事会

*以上数据来源

高级管理人员

*以上数据来源

股权结构

(数据来源:根据2023年3月31日2022年年度报告)

公司业绩

2020年1月，根据三季度财报，中信证券并表后公司总资产达到10441亿元，净资产1797亿元，是国内券商企业总资产首次突破万亿规模，远超第二名国泰君安证券的6933亿元。前三季度实现营收419.95亿元，同比增长28%，营收大幅领先于第二名海通证券的282亿元。归母净利润126.61亿元，同比增长20.32%，也是券业唯一一家净利润超过百亿的券商。

2021年10月28日，中信证券披露2021年第三季度报告：报告期内，归属于母公司股东的净利润为54.47亿元，同比增长45.84%。前三季度归属于母公司股东的净利润为176.45亿元，同比增长39.37%。

2023年3月30日，中信证券发布2022年年报，2022年度，中信证券实现营业收入651.09亿元，同比减少14.92%；实现归属于公司股东净利润213.17亿元，同比减少7.72%。

2023年4月27日，中信证券发布2023年一季度报告，一季度实现营业收入153.48亿元，同比增长0.87%；归属于母公司股东的净利润54.17亿元，同比增长3.6%；基本每股收益0.36元。

获得荣誉

社会公益

2019年，中信证券向安徽省太湖县政府提供帮扶捐赠资金20万元。支持村级产业发展项目建设，助推村级集体经济发展，带动贫困户脱贫增收。4月，与新疆维吾尔自治区麦盖提县签订精准帮扶协议，捐资70万元，建设日光蔬菜大棚基地。11月，与甘肃省临夏回族自治州积石山县签订“一司一县”结对帮扶协议，首批人民币180万元建设资金已在2019年拨付到位。

2020年1月25日，中信证券领导班子紧急研究决定，由中信证券携中信期货、华夏基金等子公司，向武汉市慈善总会紧急捐赠2000万元，用于支持抗击疫情。

社会事件

八高管遭协查

2015年8月25日晚间，新华网报道称，中信证券徐某等8人涉嫌违法从事证券交易活动已被公安机关要求协助调查。次日，有媒体报道称，徐某即为中信证券执行委员会委员、董事总经理徐刚。8月27日，财新报道中信证券另外被要求协助调查的7人中还包括了两名执行委员会委员葛小波和刘威、权益投资部行政负责人许骏、证券金融业务线行政负责人房庆利以及董事会办公室副主任梁钧。

2015年8月30日，中信证券股份有限公司执行委员会委员、董事总经理徐刚，执行委员会委员、金融市场管理委会员主任刘威，金融业务部负责人房庆利，另类投资业务部总监陈荣杰等4名高管因涉嫌内幕交易，被依法采取刑事强制措施，4名涉案高管也交代了相关犯罪事实。

子公司被撤证

2015年10月20日，深交所发布了注销中信证券全资子公司中信浙江会员会籍的公告，明确表示该子公司已被证监会撤销证券业务许可，自即日起正式注销该公司会员会籍。10月21日中信证券公司发布公告，称公司业务范围已增加福建省、江西省、浙江省(除天台县、苍南县)的证券经纪业务。中信浙江的客户及业务已于2015年9月11日清算后整体迁移并入总公司。此外，公司及中信浙江正在根据相关法律法规的规定及程序要求，办理中信浙江及其分支机构的《营业执照》《经营证券业务许可证》等证照与资质的变更手续，中信浙江将在其原分支机构变更至公司名下并领取新证照后，按照法定程序办理法人资格注销等手续。

互换业务虚增上万亿 系统升级导致误报

中国证券业协会11月25日公布的场外证券业务开展情况报告显示，中信证券自2015年4月至9月报送的场外衍生品月报数据出现重大误差，造成累计虚增互换业务规模1.06万亿。中证协称，正在进一步调查核实。调查显示出现相关问题是因为公司系统升级造成了对外报送个别信息的错误，主要涉及互换业务2015年4月－9月新增规模和终止规模的数据错误，但存量规模数据是正确的。

中信证券负责人称，公司在发现相关问题后，已于2015年11月初进行了数据更正。公司互换业务规模不超过人民币400亿元。

中信证券劳动争议

2021年4月，邓某某因不同意调岗安排，便向公司发出解除劳动合同通知，公司因此不再支付前3年年终奖差额，双方就此发生了诉讼，而且这一诉讼经过了一审、二审和再审。今日，中国裁判文书网披露了中信证券与邓某某劳动争议申请再审民事裁定书，驳回中信证券的再审申请。

违规被罚

2021年2月10日，深圳证监局发布关于对中信证券采取责令改正措施的决定：中信证券应对私募基金托管业务、投资银行业务和资产管理业务深入整改，建立健全并严格执行内控制度和流程规范，保障业务规范开展，谨慎勤勉履行职责，应当于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。4月6日，证监会先后发布29则投行业务违规处罚信息，海通证券、中信证券、五矿证券、东方证券、国金证券、中金公司、中信建投证券、中山证券等多家券商因未勤勉尽责、对发行人关联交易情况核查不充分、内部控制有效性不足等原因遭罚，且多位相关业务负责人被采取认定为不适当人选、出具警示函及监管谈话等行政监督管理措施。11月，国家外汇管理局深圳市分局发布行政处罚决定，中信证券因存在QDII超额度汇出，国际收支统计漏申报，B股客户非同名账户取款，H股募集资金境外专用账户超范围使用等问题，被国家外汇管理局深圳市分局决定给予责令改正，警告，没收违法所得81万元人民币，处以罚款101万元人民币；对责任人韩某警告，罚款8万元人民币。

2022年6月10日，证监会发布关于对中信证券采取责令改正措施的决定。经查，证监会发现中信证券存在以下行为，一是2015年设立中信证券海外投资有限公司，未按照当时《证券法》第一百二十九条的规定报证监会批准；二是未按期完成境外子公司股权架构调整工作，存在控股平台下设控股平台、专业子公司下设专业子公司、特殊目的实体（SPV）下设子公司、股权架构层级多达8层等问题；三是存在境外子公司从事房地产基金管理等非金融相关业务和返程子公司从事咨询、研究等业务的问题。

2023年，央行开出2023年首批罚单，中信证券因存在未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告等3项违法行为，被处以罚款1376万元。

“券商一哥”打响降费第一枪

2023年8月24日，中信证券发布《关于降低投资者交易佣金的告知函》，自2023年8月28日起，中信证券将对存量投资者交易佣金（含规费，下同）统一进行下调，其中沪深交易所，涉及A股、B股、存托凭证品种的交易佣金，将在投资者原有佣金基础上统一下调0.00146%；沪深A股、沪市B股大宗交易佣金将在投资者原有佣金基础上统一下调0.001022%，深圳B股大宗交易将在投资者原有佣金基础上统一下调0.00073%；北交所普通股、优先股交易佣金将在投资者原有佣金基础上统一下调0.0125%。

中信证券表示，该举措是根据证监会发布的《沪深北交易所进一步降低证券交易经手费》及沪深北交易所发布的《关于下调股票交易经手费收费标准的通知》，公司积极响应证监会及沪深北交易所文件精神，切实将证券交易经手费下降的政策效果传导至广大投资者。